COMPETENCY DEVELOPMENT OF SECURITIES INVESTMENT CONSULTANTS IN LISTED SECURITIES ON THE STOCK EXCHANGE OF THAILNAD TOWARD INTERNATIONAL LEVEL
Keywords:
Competency’s Securities Investment Consultants, Competency Development, Securities Investment ConsultantAbstract
This research objectives were to analyze securities investment consultants' competency levels and offer guidelines to develop consultants’ competencies in listed securities companies in Thailand to reach international level. This research adopted a mixed method methodology approach and set up the conceptual framework by reviewing literature and related studies. Quantitative data were collected using questionnaires which passed the quality test, indicating its reliability and validity. The chosen sample consisted of 114 chief executive officers from 38 securities companies. The statistics applied in this study were frequency, percentage, mean, standard deviation, and the analysis of priority need index (PNI). Qualitative data, which applied content analysis were collected via in-depth interviews with 17 securities' experts from Stock Exchange of Thailand, Licensing Department - Securities and Exchange Commission, and top executives from Thai and Foreign brokerage houses. The results of the study indicated that they are 10 competencies for securities investment consultants. The purpose of each competency aspire to enhance performance, leading to success and answer to the needs of stakeholders in the stock market. The identified competencies is fruitful to Thailand’s capital market, when cross analyze with the priority needs index and level of expertise of securities investment consultants. These factors indicated the level in which securities investment consultants must develop to be able to compete internationally. Outlined below is the list of competencies with the importance order from most to least; 1) usage of languages 2) managing training and transferring knowledge 3) moral and ethics 4) managing change and risk 5 ) developing systems and buying-selling processes 6) financial analysis 7) consulting on investments 8) data researching 9) working in teams, and 10) economic knowledge.
References
บริษัทหลักทรัพย์เกียรตินาคิน จำกัด (มหาชน). (2552). การลงทุนในหลักทรัพย์. สืบค้นจาก http://www.kiatnakin.co.th/th/about_kk/04_board/th/Chavalit_KKbank.html
บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน). (2556). รายงานประจำปี พ.ศ.2555. สืบค้นจาก http://www.mfcfund.com/
บริษัทหลักทรัพย์ซิกโก้ จำกัด (มหาชน). (2556). การดำเนนิงานด้านการซื้อขายหลักทรัพย์. สืบค้นจาก http://www.ryt9.com/tag/%
บริษัทหลักทรัพย์ฟิลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน). (2556). คู่มือนักลงทุน. สืบค้นจาก http://www.cimb-principal.co.th/Partners_-%e2%97%98-_Distirbutors-@- Phillip_Securities_(Thailand)_Public_ Company_ Limited.aspx
บริษัทหลักทรัพย์แมคควอรี (ประเทศไทย) จำกัด. (2556). Investor relation. สืบค้นจาก http://dwstar3.mqwarrants.co.th/en/home_e.cgi
วาสนา ดาราสุวรรณศรี. (2551). บทบาทของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในการระดมทุน. (วิทยานิพนธ์ปริญญามหาบัณฑิต, มหาวิทยาลัยรามคำแหง).
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย. (2556). เรื่องการปฏิบัติการของบริษัทจดทะเบียนในรายการที่เกี่ยวโยงกัน พ.ศ. 2556. สืบค้นจาก www.set.or.th/th/regulations/rules/disclosure_p1.htmI#5
สุธีรา สินธุปัน. (2554). การวิเคราะห์ผลตอบแทนในการลงทุนของกองทุนรวมเพื่อการเลี้ยงชีพของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนกสิกรไทย จำกัด. (วิทยานิพนธ์ปริญญามหาบัณฑิต, มหาวิทยาลัยเชียงใหม่).
Ang, A., & Beckaert, G. (2007). Stock return predictability: Is it there. Review of Financial Studies, 20, 651-707.
Anntoinette, D. L., & Lepsinger, R. (1999). The art and science of competency models. New York: Jossey-Bass/ Pfeiffer.
Bodie, K. M. (2011). Investments and portfolio management. New York: McGraw-Hill.
Boyatzis, R. E. (1982). The competent manager: A model for effective performance. New York: John Wiley & Sons.
Francis, J. C. (2006). Investments: Analysis and management (4th ed.). New York: McGraw-Hill.
Goldman, Sachs. (2013). What we DO. Retrieved from http://www.goldmansachs.com/ media-relations/press-releases/current/2013-07-16-q2-results.html
Green, P. C. (1999). Building robust competencies. San Francisco: Jossy-Bass.
Guedhami, O., & Sy, E. (2005). The role of IRS monitoring in equity pricing in public firms. Columbia: University of South Carolina.
Huselid, M. A., & Schuler, R. S. (1997). Technical and strategic human resource management effectiveness as determinants of firm performance. The Academy of Management Journal, 40(1), 171-188.
INTL FC Stone Securities Inc. (2013). Investor relation. Retrieved from http://ir.intlfcstone.com /releases.cfm
Maybank Kimang. (2013). Offshore trading. Retrieved from http://www.maybank-ke.co.th /thai/index.asp.
Mello, J. A. (2006). Strategic human resource management (2nd ed.). New York: South Western.
Reilly, F. K., & Norton, E. (2009). Investments (7th ed.). New York: South-Western Cengage Learning.
Spencer, M. L., & Spencer, M. S. (1993). Competency at work: Models for superior performance. New York: John Wiley & Son.
West, M., & Lyubovnikova, J. (2013). High performance teamwork. Upper Saddle River, NJ: Prentice-Hall.
Whiddett, S., & Hollyfords, S. (2000). The competencies handbook. New York: Chartered Institute of Personnel and Development.
Woglom, G. (1998). Modem macroeconomics. Glenview, IL: Scott Foreman.
Downloads
Published
How to Cite
Issue
Section
License
บทความที่ได้รับการตีพิมพ์เป็นลิขสิทธิ์ของผู้นิพนธ์
ข้อความที่ปรากฏในบทความแต่ละเรื่องในวารสารวิชาการเล่มนี้เป็นความคิดเห็นส่วนตัวของผู้เขียนแต่ละท่านไม่เกี่ยวข้องกับมหาวิทยาลัยเทคโนโลยีราชมงคลธัญบุรี และคณาจารย์ท่านอื่นๆในมหาวิทยาลัยฯ แต่อย่างใด ความรับผิดชอบองค์ประกอบทั้งหมดของบทความแต่ละเรื่องเป็นของผู้เขียนแต่ละท่าน หากมีความผิดพลาดใดๆ ผู้เขียนแต่ละท่านจะรับผิดชอบบทความของตนเองแต่ผู้เดียว
